投资人关系

公司治理

宇瞻科技致力维持高商业道德标准、有效的权责机制、以及在各工作环节保持高水平的公司治理, 凭着尽责及诚实的态度经营业务。

董事会

依公司章程规定,本公司设董事七 ~ 九人,监察人三人,任期三年,连选得连任。
本公司董事会目前为七席,其中独立董事占二席。 本公司董事长,系经董事会选举产生。
本公司董事长对内为董事会主席,对外代表本公司。
本公司董事会为健全监督责任、强化管理机制,已依据证券交易法第十四条之规定,设置薪资报酬委员会。

职称
姓名
实际出席次数
委托出席次数
实际出席 %
董事长
姓名: 陈益世
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
董事暨总经理
姓名:张家騉
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
董事
姓名: 吕理达
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
董事
姓名: 谢宏波
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
董事
姓名: 杨俊勇
实际出席次数: 11
委托出席次数: 0
实际出席 %:91.67%
独立董事
姓名: 吴广义
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
独立董事
姓名: 洪星程
实际出席次数: 12
委托出席次数: 0
实际出席 %:100%
本届董事会自任期启始日 104.6.15 起迄今开会次数 :12 次

董事会之重要决议汇总

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独立董事提名及选任方式

提名暨选任方式

依据 95 年 3 月 28 日金管证一字第 0950001616 号函,
本公司已依证券交易法第 14 条之 2 规定于公司章程中规定设置独立董事,独立董事名额至少二名;
另本公司章程中亦订定独立董事选举采公司法第 192 条之 1 之候选人提名制度。

本公司经 104 年 3 月 12 日董事会决议提案;于 104 年 6 月 15 日股东常会中改选 7 名董事(含 2 名独立董事)。 并依公司法第一百九十二条之一及二百一十六条之一之规定本公司于104年3月12日公告受理独立董事候选人提名之期间、独立董事应选名额、受理处所及其他必要事项。

  • 本公司受理提名后,由董事会依公司法及相关法令规定审查之。 有下列情事之一者,本公司董事会将不列入独立董事候选人审查名单:
    (1) 提名股东于公告受理期间外提出。
    (2) 提名股东于公司依公司法第 165 条第 2 项或第 3 项停止股票过户时,持股未达百分之一。
    (3) 提名人数超过独立董事应选名额 二名。
    (4) 未检附公司法 192 条之 1 第四项规定之相关证明文件。
  • 独立董事候选人之专业资格、持股、兼职限制,应符合『公开发行公司独立董事设置及应遵循事项办法』规定办理。

提名过程暨候选人资料

独立董事
候选人
学历
经历
现职
持有股份
吴广义
20
学历: 交大电子工程学士
经历:
  • 创杰科技 (股) 公司董事长
  • 华南金管理顾问 (股) 公司董事长
  • 旭扬创投公司合伙人
  • 宏碁计算机美国公司总裁
现职:
  • 旭桦管理顾问 (股) 公司董事长
  • 财团法人交大思源基金会董事长
  • 联咏科技 (股) 公司董事
  • 晶赞光电 (股) 公司董事
  • 启碁科技 (股) 公司董事
  • 微邦科技 (股) 公司董事
  • 安钛克科技 (股) 公司监察人
持有股份: 101,979 股
洪星程
276
学历: 台大经济系学士
经历:
  • 东方人纤总经理
  • 远东纺织副总经理
  • 和通创业投资 (股) 公司总经理
  • 和通国际 (股) 公司总经理
  • 和通投资控股有限 公司总经理
现职:
  • Signax Technology Capital Inc. CEO
  • 盛达创业投资 (股) 公司董事长
  • 万泰科技 (股) 公司 监察人
  • 国联创业投资管理 顾问 (股) 公司董事
  • 国巨 (股) 公司独立 董事
  • 康悦庄健康照护股 份有限公司董事长
  • 康群创业投资 (股) 公司董事
  • 赛加投资 (股) 公司 董事
  • 顺成丰开发 (股) 公司董事
  • 益家人健康照护 (股) 公司董事
持有股份: 0 股

主要股东名单

主要股东名称
股份
持有股数(股)
持有比例(%)
群联电子股份有限公司
股份持有股数(股):10,050,000
持有比例(%):9.96
吕理达
股份持有股数(股):5,699,906
持有比例(%):5.65
陈益世
股份持有股数 (股):1,525,633
持有比例 (%):1.51
黄少华
股份持有股数 (股):1,207,041
持有比例 (%):1.20
张政雄
股份持有股数 (股):984,900
持有比例 (%):0.98
德银托管加拿大LSV资产投资专户
股份持有股数 (股):824,900
持有比例 (%):0.82
汇丰托管雅凯迪新兴市场小型资本股票基金
股份持有股数 (股):755,210
持有比例 (%):0.75
杨俊勇
股份持有股数 (股):580,699
持有比例 (%):0.58
白顺莉
股份持有股数 (股):569,040
持有比例 (%):0.56
台银保管LSV新兴市场小型企业基金专户
股份持有股数 (股):547,330
持有比例 (%):0.54

薪资报酬委员会

本公司于民国 101 年 6 月设置薪资报酬委员会。
薪资报酬委员会之主要职责系以善良管理人之注意,忠实履行下列职权,并将所提建议提交董事会讨论:
一、 订定并定期检讨董事及经理人绩效评估与薪资报酬之政策、制度、标准与结构。
二、 定期评估并订定董事及经理人之薪资报酬。

职称
姓名
召集人
吴广义
委员
洪星程
委员
李燕松

内部稽核

内部稽核之组织及运作

稽核室组织

内部稽核组织隶属董事会,专职内部稽核业务;稽核主管为郑孟龄副理与所属稽核人员陈郁珍专员,编制人数共计 2 人。

稽核室职掌

检查及评估公司作业程序的内部控制,并报告该等控制之设计及例行实务作业是否适当及其效果和效率;
其查核范围包涵公司所有作业及其子公司。

稽核主管职掌

  • 本公司及子公司内部控制制度及内部稽核制度的推动、制定增修与执行。
  • 本公司及子公司内部控制实施细则之建立、修订与执行。
  • 本公司年度稽核作业之规画、呈核。
  • 本公司自行检查之计划、推行、审查、改善及追踪。
  • 办理本公司年度内控声明书事项。
  • 公司既定之各项制度规章、办法、政策执行情形之评估与改善建议。
  • 定期向各监察人、独立董事报告稽核业务及列席董事会报告。
  • 本公司稽核人员之督导、考核、培训等管理。

稽核专员职掌

  • 依据年度稽核计划之周期,执行稽核数据之收集、调查、整理与分析,作成稽核报告与建议及追踪改善情形。
  • 公司自行检查之执行、改善及追踪。
  • 公司既定之各项制度规章、办法、政策执行情形之查核与改善建议。
  • 其他临时交办之稽核业务。

年度稽核计划

稽核室依据『公开发行公司内部控制制度处理准则』
(以下称『处理准则』拟订年度稽核计划,并执行下列年度稽核作业循环:

  • 销售及收款循环
  • 采购及付款循环
  • 生产循环
  • 薪工循环
  • 融资循环
  • 投资循环
  • 固定资产循环
  • 研发循环
  • 计算机化信息系统循环
  • 其他管理控制循环

依据『处理准则』按月稽核从事衍生性金融商品交易作业,按季稽核背书保证 / 资金贷与他人 / 董事会议事运作;每年度并实施内控自评作业。 并于稽核报告完成后之次月底前将稽核报告、稽核追踪报告呈核本公司之监察人及独立董事。 另依据『处理准则』规范完成相关网络申报作业。

内部控制自行评估程序

独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通情形

独立董事、监察人与内部稽核主管及会计师之沟通方式

独立董事、监察人与会计师每年至少举行一次定期会议,会计师就本公司合并个体之财务状况、内控查核与管理建议、重大财务指针等向独立董事与监察人报告。 并针对有无重大调整分录,法规变动影响帐列数等事项进行充分沟通。 内部稽核主管与独立董事及监察人每年定期参加董事会议,稽核主管于会议上针对稽核执行情形与稽核结果提出报告。

独立董事、监察人与会计师沟通状况

日期
沟通重点
2016/11/08
会计师就本公司重大财务指针与存货、应收帐款评价等事项进行报告。
会计师针对与会人员所提问题进行讨论。

独立董事、监察人与内部稽核沟通状况

日期
沟通重点
2016/11/08
2016/8-11 月稽核业务执行报告。

重要公司内规

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落实诚信经营情形

落实诚信经营

公司是否评估往来对象之诚信纪录,并于其与往来交易对象签订之契约中明订诚信行为条款?
本公司已于今年董事会通过相关规范,相关诚信行为条款设立作业尚在进行中。
公司是否设置隶属董事会之推动企业诚信经营专(兼)职单位,并定期向董事会报告其执行情?
本公司今年已订立【诚信经营作业程序及行为指南】,订定以人力资源单位为专职机构推动企业诚信经营作业,并协调各部门依其职务所及范畴尽力履行诚信经营运作,并依该规范规定执行相关事项。
公司是否制定防止利益冲突政策、提供适当陈述管道,并落实执行?
本公司对于业务上有利益冲突,并依聘任合约必需事前告知主管及回避外,以防止利益 冲突。本公司于道德行为准则中明确说明利益牴触之情况及标准,并要求相关人员应予回避;另于知悉或面临类似情况时,主动并充份向直属主管、人资暨行政管理部主管或董事会报告说明。截至目前为止无发现重大违反行为。
公司是否为落实诚信经营已建立有效的会计制度、内部控制制度,并由内部稽核单位定期查核,或委托会计师执行查核?
本公司依据主管机关之法规更新及函令定期或不定期修订公司之内部控制制度及更新会计制度以符合营运所需,并依据规范由稽核人员查核,以确认制度之执行状况。
公司是否定期举办诚信经营之内、外部之教育训练?
本公司于104年下半年度将诚信经营相关规范纳入新人教育训练之一部分。

订定诚信经营政策及方案

公司是否于规章及对外文件中明示诚信经营之政策、作法,以及董事会与管理阶层积极落实经营政策之承诺?
本公司订有【道德行为准则】、【诚信经营守则】、【诚信经营作业程序及行为指南】, 由人力资源单位负责诚信经营政策与防范方案之监督执行,并入日常稽核作业每年向董事会报告,并于公司内部网站公告予同仁周知;截至目前为止,尚无发现重大违反行为。
公司是否订定防范不诚信行为方案,并于各方案内明定作业程序、行为指南、违规之惩戒及申诉制度,且落实执行?
本公司已订有【道德行为准则】、【诚信经营守则】、【诚信经营作业程序及行为指南】等规范不诚信行为及防范措施,并于公司之「工作规则」明定本公司员工如有「营私舞弊、挪用公款、收受贿赂佣金者。」、「在外兼营事业,影响本公司利益与业务冲突,情节重大者。」经查证确凿应予开除。并在公司教育训练中宣达并确认员工了解在工作上所应有之规范。
公司是否对「上市上柜公司诚信经营守则」第七条第二项各款或其他营业范围内具较高不诚信行为风险之营业活动,采行防范措施?
为确保诚信经营之落实,本公司已建立有效之会计制度及内部控制制度,并由稽核人员定期查核确认制度遵循情形。

公司检举制度之运作情形

公司是否订定具体检举及奖励制度,并建立便利检举管道,及针对被检举对象指派适当之受理专责人员?
本公司将于本年度四月份董事会提案依【上市上柜公司治理实务守则】及本公司【诚信经营作业程序及行为指南】订立【检举制度】,并指派稽核主管及人力资源部主管为受理专责人员。
公司是否订定受理检举事项之调查标准作业程序及相关保密机制?
本公司四月份拟提案董事会通过之【检举制度】中包含相关作业程序及保密机制。
公司是否采取保护检举人不因检举而遭受不当处置之措施?
本公司四月份拟提案董事会通过之【检举制度】明列检举人保护措施,保护检举人不因检举而遭受不当处置。如遇检举事件将依据制度办理。

加强资讯揭露

公司是否于其网站及公开资讯观测站,揭露其所订诚信经营守则内容及推动成效?
本公司于官方网站揭露公司诚信经营守则、诚信经营作业程序及行为指南,并随时注意国内外诚信经营相关规范之发展,并鼓励董事、监察人、经理人及受雇人提出建议,据以检讨改进公司订定之诚信经营守则,以提升公司诚信经营之成效。

其他重要资讯

内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序
本公司订立【内部重大资讯处理暨防范内线交易管理作业程序】规范,定期宣导与要求经理人及员工落实相关行为守则,并不定期检讨以符合现行法令与实务管理需求,该规范亦于公司内部网站公告,供经理人及员工随时查阅;同时法务、稽核、财务、资讯、行政等相关部门也不定期对同仁宣导工作相关应遵守之行为要求重点,包含智财权保障、资讯安全相关规范。
利益回避原则
本公司订立【董事会议事规则】规范董事会各项议案,有利益冲突时,相关人须皆依回避原则,不参与讨论,并离席不参与表决。